華西證券：暫停保薦業務可能對公司分類評價、融資等造成不利影響
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
瑞財經
6.0w閱讀
2024-05-25 16:23
5月24日，華西證券(002926.SZ)在投資者關系活動記錄表中提到，暫停保薦業務資格，對該公司分類評價、財務融資、聲譽等方面均可能造成不利影響。
具體到公司投行業務，公司將無法繼續履行已注冊待發行項目、已過會待注冊項目、在審項目的相關保薦業務職責，保薦業務相關的客戶拓展活動也將在一定程度上受到影響。
應對上述不利影響，公司將切實做好客戶服務，妥善處理好在手項目，避免引發連鎖不良社會影響；成立重大聲譽風險專項處置小組，及時關注和應對暫停保薦業務資格的相關負面輿情。
據瑞財經查閱，華西證券于4月12日公告，近期收到中國證監會江蘇證監局《關于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》。
華西證券涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位的違規行為。
根據相關規定，江蘇證監局擬對華西證券采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。同時擬對上述保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然采取認定為不適當人選的監管措施，自監管措施決定作出之日起兩年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務；此外，相關保薦項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡也被監管出具警示函。
在近日舉行的開業績說明會上，華西證券表示，自2023年初中國證監會組織開展了投行業務內部控制和廉潔從業專項現場檢查以來，公司正視檢查反饋的問題，對投行項目進行了梳理，立行立改，從嚴從實抓好整改工作，主要包括：
一是嚴肅問責，追究責任。對相關人員、相關業務、質控及內核 部門均進行了問責，并完善內部問責制度，進一步加強問責力度。
二是提高站位，強化意識。公司多次組織各層級人員開展專題學 習、培訓，提升風險意識和專業能力。
三是完善分工，健全機制。 建立符合監管要求、適應市場競爭和業務發展需要的組織管理體系，持續完善各環節業務流程和制度體系。
四是優化隊伍，提升能力。更加注重干部隊伍的專業素質和管理理念，對相關業務、 質控及內核部門負責人均進行了調整，清退了多名專業能力不達標的業務人員，夯實質量管控人力基礎。
來源：瑞財經
重要提示：本文僅代表作者個人觀點，并不代表樂居財經立場。 本文著作權，歸樂居財經所有。未經允許，任何單位或個人不得在任何公開傳播平臺上使用本文內容；經允許進行轉載或引用時，請注明來源。聯系請發郵件至ljcj@leju.com，或點擊【聯系客服】
